会议现场 （图源 重庆市第一中级人民法院）

西政网讯 （通讯员 罗彬萍）为有效维护资本市场稳定和投资者合法权益，有效治理证券期货犯罪，推动证券期货犯罪审判基地建设，重庆市第一中级人民法院和西南政法大学共同举办的“新时代证券犯罪治理研讨会”，于6月15日在重庆市第一中级人民法院12楼会议室成功举行。来自最高人民法院、重庆市高级人民法院以及北京、上海、天津、大连、青岛、郑州等地中级法院、重庆市内外检察、公安、证监、证券行业等的领导、实务专家，以及重庆市人大代表、政协委员和来自北京大学、华东政法大学、西南政法大学、重庆工商大学专家学者共50余人参加研讨会。

会议开幕式由重庆一中法院院长卢君主持，我校党委常委、副校长唐力教授、重庆市委政法委副书记张强、重庆高院党组副书记、副院长王中伟、最高人民法院刑三庭副庭长陈学勇先后致辞。

重庆一中法院院长卢君主持并致辞（图源 重庆市第一中级人民法院）

卢君院长代表重庆一中法院对各方来宾表示欢迎，并指出，金融安全是国家安全的重要组成部分，是经济平稳健康发展的重要基础。证券期货犯罪审判基地设立以来，重庆一中法院严格落实党中央关于资本市场违法犯罪“零容忍”的工作要求，紧紧围绕“公正与效率”工作主题，在案件审理、机制创新、人才培养等方面善作善成，取得了良好的进展和效果。重庆一中法院将以本次研讨会召开为契机，与参会各方加强互动、深化协作、共同进步，高标准做好审判基地各项工作，全力护航高质量发展。

西南政法大学党委常委、副校长唐力致辞（图源 重庆市第一中级人民法院）

唐力副校长首先代表主办方之一的西南政法大学致辞，他指出，西南政法大学作为新中国最早建立的高等政法学府，始终紧跟国家战略发展需求，十分重视新时代金融犯罪治理的理论研究和实践探索。为全面学习贯彻党的二十大精神，进一步落实习近平总书记关于金融安全的重要指示精神，积极探索新时代证券犯罪治理的新路径，我校与重庆市第一中级人民法院联合主办“新时代证券犯罪治理研讨会”，围绕“证券犯罪疑难问题研究”“证券犯罪企业合规能动司法探讨”等新时代证券犯罪的重点、难点问题，从刑事政策、行刑衔接、疑难问题认定等多维度展开理论与实务研讨，以期为进一步推进新时代证券犯罪治理建言献策。相信通过本次研讨，各位与会专家提出的真知灼见，一定能够为中国特色证券执法司法体制机制的完善、新时代证券犯罪治理工作贡献智慧和力量。

重庆市委政法委副书记张强致辞（图源 重庆市第一中级人民法院）

张强副书记表示，防范化解金融风险，事关国家安全、发展安全、人民财产安全。重庆法院要站在全面贯彻总体国家安全观，以新安全格局保障新发展格局的高度，发挥基地效能、扩大基地影响，带动辐射西部全域高质量开展金融犯罪治理，进一步加强与公安、检察、金融监管等部门的沟通协调和协作配合，完善工作制度机制，形成防范化解金融风险合力，不断提高金融犯罪审判专业化水平，履行好维护国家政治安全、确保社会大局稳定、促进社会公平正义、保障人民安居乐业的职责使命。

重庆高院党组副书记、副院长王中伟致辞（图源 重庆市第一中级人民法院）

王中伟副院长在致辞中简要介绍了近年来证券犯罪治理的重庆法院实践成果，对重庆法院推进新时代证券犯罪治理提出三点展望：一是担当使命，传承发展。进一步坚定理想信念、传承优良作风，担当实干、踔厉笃行，以能动司法保障资本市场发展行稳致远。二是抓住机遇，擦亮品牌。着力在提升审理证券期货犯罪专业化能力、资源整合能力、成果转化能力等方面下功夫，使重庆审判经验走出去，形成在全国有影响力、辨识度的基地品牌。三是系统谋划，科学发展。一以贯之贯彻落实中央对资本市场违法犯罪“零容忍”部署要求，创新理念模式，健全工作机制，促进金融犯罪治理效能整体提升。

最高人民法院刑三庭副庭长陈学勇致辞（图源 重庆市第一中级人民法院）

陈学勇副庭长对审判基地设立运行以来重庆法院为维护金融市场秩序和金融市场安全作出的司法贡献表示肯定。他表示，希望八家审判基地法院以此次研讨会的举办为契机，以“人民法院证券期货犯罪审判基地”为支点，健全协作机制，形成打击金融犯罪协作大格局。不断总结提高审判专业化水平，努力产出更多具有法院辨识度、全国影响力的高质量司法成果，以高质量金融证券刑事司法服务保障经济金融高质量发展，维护经济金融大局稳定。

第二环节是主旨报告，由最高人民法院研究室副主任、一级巡视员周加海主持，先后由最高人民法院刑三庭副庭长陈学勇、重庆市第一中级人民法院副院长陈远平、华东政法大学刘宪权教授、北京大学教王新授做专题报告。

最高人民法院研究室副主任、一级巡视员周加海主持主旨报告（图源 重庆市第一中级人民法院）

最高人民法院刑三庭副庭长陈学勇作专题报告（图源 重庆市第一中级人民法院）

陈学勇副庭长重点介绍了全国法院依法惩治证券、期货犯罪情况，对于切实加强新时代证券、期货犯罪治理，他表示：一是进一步加大从严惩处证券、期货犯罪力度。依法严格控制缓刑的适用，切实贯彻宽严相济的刑事政策，有力震慑犯罪分子。二是进一步健全完善相关刑事司法解释司法政策。适时研究制定关于跨境及域外证券犯罪司法解释或指导性文件，进一步细化域外法律适用具体条件。三是进一步提高金融证券犯罪审判专业化水平。8家审判基地要高度重视，加强审判基地建设，充实审判力量，上级法院要加强指导和支持。四是进一步加强协作配合和源头治理。加强与公安机关、检察机关、证券监管等部门的协作配合，坚持治罪与治理并重，加强打击跨境及域外证券违法犯罪国际合作。

重庆市第一中级人民法院副院长陈远平作专题报告（图源 重庆市第一中级人民法院）

陈远平副院长重点报告了重庆一中院将结合所审理证券犯罪案件呈现的特点和趋势，从以下方面着力做好证券犯罪审判工作：一是要坚持罪刑法定原则。全面落实以审判为中心刑事诉讼制度改革要求，开好庭前会议，坚持证据裁判。二是要正确理解“零容忍”打击的法治内涵。坚持严格执法、公正司法，以刑法谦抑性确保资本市场活力。三是要充分发挥刑罚制裁功能。加大对上下游犯罪打击力度，以追缴证券犯罪违法所得等方式实现预防犯罪目的。四是要做好司法延伸工作。将企业末端处理与前端治理有机结合，以司法建议的方式强化综合治理，实现社会担当。五是要革新司法理念和司法技术。注重在法律适用融入经济规律、市场规则参考，综合运用基本原理解决实践问题，能动司法保护投资者利益。

华东政法大学教授刘宪权作专题报告（图源 重庆市第一中级人民法院）

刘宪权教授重点报告了证券犯罪法律适用中内幕交易罪和泄露内幕信息罪在司法实践中需要注意的问题：一是需注意内幕交易罪中内幕交易、泄露内幕信息、明示或暗示他人从事内幕交易等行为在实践和理论中的边界与认定；二是需注意在立法环节，进一步研究完善相关法律规定，细化司法解释，明确实施细则；三是需注意数罪并罚的适用和操纵证券期货市场罪的“双重兜底条款”严格遵守同质性解释规则的问题，对同质性特征的判断应当综合考量。

北京大学教授王新作专题报告（图源 重庆市第一中级人民法院）

王新教授重点报告了，在注册制改革背景下，探讨信息披露制度相关问题，需要明确的是信息披露是证券市场的基石，注册制改革需要以法治为前提进行全方位治理。法律实务中，应当重视信息披露中对市场出现的欺诈发行和违规未披露重大信息的两种情形，除了打击传统操纵和内幕交易的情况外，需要把这两块犯罪纳入到比较重要的地位。实操中需要通过庭前会议讨论等形式，以案例为基础形成基本的判断共识，在打击证券期货犯罪“零容忍”高压态势下，各方共同努力，切实维护金融市场的安全与稳定。

下午的主题研讨共有两个环节，来自最高法院、重庆高院、北京三中法院、上海一中法院、上海二中法院、天津一中法院、青岛中院、大连中院，重庆检察、重庆公安、重庆证监、西南政法大学、重庆律协、西南证券等系统和单位的多位专家分别围绕“证券犯罪疑难问题研究”“证券犯罪企业合规能动司法探讨”等主题进行研讨，与谈人作点评。

研讨现场（图源 重庆市第一中级人民法院）

西南政法大学法学院院长梅传强主持闭幕式 （图源 重庆市第一中级人民法院）

闭幕式由我校法学院院长梅传强主持。北京大学教授王新、最高法院刑三庭副庭长陈学勇、重庆一中法院院长卢君先后做总结发言。

王新教授表示，自8家审判基地先后挂牌、集体“亮剑”以来，在审判实践中取得不俗成绩，感受到法院系统对打击证券期货犯罪的主动作为。本次研讨会汇聚各界别证券期货治理领域专家，研讨深刻、针对性强、建设性强，充分体现出打击证券期货犯罪“零容忍”的高压态势。通过研讨会各方直击证券期货犯罪治理难点并深入研究，能够实现理论与实务有效衔接，从而为证券犯罪治理贡献力量。

陈学勇副庭长指出，此次研讨会安排紧凑、内容丰富、卓有成效。对证券犯罪治理疑难问题的见解独到，下一步审判机关要把握证据裁判原则、罪刑法定原则、宽严相济原则和罪责刑相适原则，做实企业合规、能动司法，牢固树立新时代能动司法理念，进一步加强与公安、检察的配合，8家基地之间要持续加强协作交流，提高专业化水平，不断提高司法能力。

卢君院长表示，本次研讨会嘉宾发言思想深邃、内涵丰富，充分体现“与智者言，依于博；与博者言，依于辩；与辩者言，依于要”的浓厚氛围，感谢各方的支持和参与。面临新时代新征程的新任务新要求，重庆一中法院将时刻保持“百舸争流，奋楫者先”的决心与勇毅，聚焦“高质量”“有特色”“见成效”三个关键词，以服务发展大局为出发点，建好用好证券期货犯罪审判基地，精准打击金融犯罪，防范化解金融风险，为服务保障金融秩序和市场安全提供司法智慧和力量。

最高人民法院第五巡回法庭副庭长杨占富，最高人民法院刑三庭二级高级法官王尚明、研究室刑事处处长喻海松、三级调研员李静，上海一中院副院长徐世亮，上海二中院审委会专职委员余剑，青岛中院党组副书记、副院长田孝民，重庆检察一分院党组副书记、副检察长李荣辰等全程参与本次研讨会。